1

Deel 1: Gegevens trustkantoor

For this section, unless otherwise indicated, data is used of the relation with relation code equal to service company code on the start screen.
For this section the current bookyear is used.

Algemene gegevens trustkantoor

1.1.1.1

Statutaire naam van uw trustkantoor

Is filled with the name of the selected Trust office on the startscreen.
The field can also filled in by selecting a value from the table.

1.1.1.2

Naam van het trustkantoor dat als groepshoofd fungeert (indien van toepassing)

Is automatically filled based on the answer for question  1.1.1.1

1.1.1.3

Vermeld hier het DNB-Relatienummer waaronder uw trustkantoor bekend is bij DNB.

Is automatically filled based on the answer for question  1.1.1.1

1.1.1.4

'Kloppen de automatisch gevulde antwoordvelden van bovenstaande vragen niet? Vermeld dat dan in dit toelichtingenveld.

This question is not supported and must be answered manually.

Contactpersoon voor DNB

1.1.2.1

Naam van de medewerker van uw organisatie die fungeert als contactpersoon voor deze rapportage

Is filled with Persons.Search name of the contact person selected at the start screen.

1.1.2.2

Functie van deze contactpersoon

Is filled with Persons.Function of the contact person selected at the start screen.

1.1.2.3

Telefoonnummer contactpersoon

Is filled with Persons.Tel mobile of the contact person selected at the start screen.
When this is not found then Person.Tel. work is used instead.

1.1.2.4

E-mailadres contactpersoon

Is filled with Persons.E-mail of the contact person selected at the start screen.

Bestuurders

1.2.1.1

Aantal bestuurders van uw trustkantoor:

Is using F110-management

Criteria are:

- Function in F110-7 matches a value of parameter MANAGEMENT_CODE_LIST

- the current date is within the range of date fields F110-10 en F110-11

1.2.1.2

- Naam Bestuurder #1

Selection equal to question 1.2.1.1

Is filled with Person.Search name of the person found in F110-5.

1.2.1.3

- Naam Bestuurder #2

equal to 1.2.1.2

1.2.1.4

- Naam Bestuurder #3

equal to 1.2.1.2

1.2.1.5

- Naam Bestuurder #4

equal to 1.2.1.2

1.2.1.6

- Naam Bestuurder #5

equal to 1.2.1.2

1.2.1.7

- Naam Bestuurder #6

equal to 1.2.1.2

1.2.1.8

Meer dan 6 bestuurders? Vermeld hier dan de namen in het toelichtingenveld

equal to 1.2.1.1

Is filled with the names of found persons not mentioned in the questions before.

Dagelijks beleidsbepalers

1.2.2.01

Aantal dagelijks beleidsbepalers van uw trustkantoor:

Als uw trustkantoor minder dan 6 dagelijks beleidsbepalers heeft kunt u de antwoordvelden hieronder die niet van toepassing zijn leeg laten.

Is using F110-management

Criteria are:

- Function in F110-7 match a value of parameter POLICYMAKERS_CODE_LIST

- the current date is within the range of date fields F110-10 and F110-11

dagelijks beleidsbepaler #1

1.2.2.02

- Naam dagelijks beleidsbepaler:

equal to 1.2.2.01

Is filled with Person.Search name of the person found in  F110-5.
If the data of the person is encrypted, the name from the encrypted data is used.

1.2.2.03

- Werkzaam vanuit Nederland?

Is answered with yes if Person.Country = NL of empty.

If the data of the person is encrypted, the country code from the encrypted data is used.

dagelijks beleidsbepaler #2

1.2.2.04

- Naam dagelijks beleidsbepaler:

equal to 1.2.2.02

1.2.2.05

- Werkzaam vanuit Nederland?

equal to 1.2.2.03

dagelijks beleidsbepaler #3

1.2.2.06

- Naam dagelijks beleidsbepaler:

equal to 1.2.2.02

1.2.2.07

- Werkzaam vanuit Nederland?

equal to 1.2.2.03

dagelijks beleidsbepaler #4

1.2.2.08

- Naam dagelijks beleidsbepaler:

equal to 1.2.2.02

1.2.2.09

- Werkzaam vanuit Nederland?

equal to 1.2.2.03

dagelijks beleidsbepaler #5

1.2.2.10

- Naam dagelijks beleidsbepaler:

equal to 1.2.2.02

1.2.2.11

- Werkzaam vanuit Nederland?

equal to 1.2.2.03

dagelijks beleidsbepaler #6

1.2.2.12

- Naam dagelijks beleidsbepaler:

equal to 1.2.2.02

1.2.2.13

- Werkzaam vanuit Nederland?

equal to 1.2.2.03

1.2.2.14

Meer dan 6 dagelijks beleidsbepalers? Vermeld hier dan de gevraagde gegevens in het toelichtingenveld

equal to 1.2.2.02. en 1.2.2.03

Is filled with the names and a country indication  yes/no of found persons not mentioned in the questions before.

UBO van het trustkantoor*

1.3.1.1

Aantal natuurlijke personen dat is aan te merken als UBO* van het trustkantoor (let op: het gaat hier dus niet om de UBO's van cliënten!):

Als uw trustkantoor minder dan 6 UBO's heeft kunt u de antwoordvelden hieronder die niet van toepassing zijn leeg laten.

* UBO: uiteindelijk belanghebbende cf art 1, eerste lid Wtt 2018 jo art. 1, eerste lid Wwft jo. art 3 Uitvoeringsbesluit Wwft. Dit kan ook een zgn. pseudo-UBO zijn.

NB: als voor uw trustkantoor geen enkele natuurlijk persoon kwalificeert als (pseudo-)UBO licht dan uw antwoord toe bij vraag 1.3.1.2.

Is using F136-UBO

Criteria are:

- F136-10 = J of Y

- F136-8 is filled

- the current date is within the range of date fields F136-27 and F136-28

1.3.1.2

- Toelichting (optioneel)

This question is not supported and can be answered manually.

Identificatie UBO #1 van het trustkantoor

1.3.2.1

- Naam UBO #1

equal to 1.3.1.1

Is filled with Person.Search name of the person found in  F136-8.
If the data of the person is encrypted, the name from the encrypted data is used.

1.3.2.2

- Ingezetene van:

Is filled with Person.Country of the person found in F136-8.

If the data of the person is encrypted, the country code from the encrypted data is used.

1.3.2.3

- Deze UBO is tevens in een andere rol betrokken bij het trustkantoor:

equal to 1.3.1.1
 

Aanbrenger (feeder): when F136-8 matches F132-8 of a relation not equal to the  service company itself and with F111-36 is equal to the service company.

Werknemer (employer): when F136-7 is equal to the Service company.

Leverancier (creditor): when F136-8 is a creditor.

Afnemer (debtor): when F136-8 is a debtor with a Active status and with  Debtor.servicecompany equal to the service company .

Other:

Aandeelhouder (Shares) F136-8 = F121-5,

Adviseur (advisor)F136-8 = F114-8,

Bankbevoegde (Bank qualifications) F136-8 = F113-6,

Management F136-8 = F110-5

Other relations F136-8 = F115-8

Where possible there will be tested if the current date is within the range of date fields in the used relation management file.

Identificatie UBO #2 van het trustkantoor

1.3.3.1

- Naam UBO #2

equal to 1.3.2.1

1.3.3.2

- Ingezetene van:

equal to 1.3.2.2

1.3.3.3

- Deze UBO is tevens in een andere rol betrokken bij het trustkantoor:

equal to 1.3.2.3

Identificatie UBO #3 van het trustkantoor

1.3.4.1

- Naam UBO #3

equal to 1.3.2.1

1.3.4.2

- Ingezetene van:

equal to 1.3.2.2

1.3.4.3

- Deze UBO is tevens in een andere rol betrokken bij het trustkantoor:

equal to 1.3.2.3

Identificatie UBO #4 van het trustkantoor

1.3.5.1

- Naam UBO #4

equal to 1.3.2.1

1.3.5.2

- Ingezetene van:

equal to 1.3.2.2

1.3.5.3

- Deze UBO is tevens in een andere rol betrokken bij het trustkantoor:

equal to 1.3.2.3

Identificatie UBO #5 van het trustkantoor

1.3.6.1

- Naam UBO #5

equal to 1.3.2.1

1.3.6.2

- Ingezetene van:

equal to 1.3.2.2

1.3.6.3

- Deze UBO is tevens in een andere rol betrokken bij het trustkantoor:

equal to 1.3.2.3

Identificatie UBO #6 van het trustkantoor

1.3.7.1

- Naam UBO #6

equal to 1.3.2.1

1.3.7.2

- Ingezetene van:

equal to 1.3.2.2

1.3.7.3

- Deze UBO is tevens in een andere rol betrokken bij het trustkantoor:

equal to 1.3.2.3

1.3.8

Toelichting:

Vermeld hier de gevraagde gegevens als sprake is van meer dan 6 UBO's (verplicht indien >6) en/of geef een toelichting als sprake is van een combinatie van rollen bij de vermelde UBO's:

Is filled with names, country code and roles for  of found persons not mentioned in the questions before.

*NB: cf art 25 Wtt 2018

1.4

Jaaromzet trustdiensten

This question is not supported and must be answered manually.

1.5

Doorstroomvennootschap en Organisatie structuur

This question is not supported and must be answered manually.

1.6

Overige algemeen

This question is not supported and must be answered manually.

2

Deel 2: Klanten

All questions below are answered using the data base in the past bookyear.

Voor onderstaande vragen over klanten dient u uit te gaan van de peildatum: 31-12-2021

Identificatie doelvennootschappen (DV's)

2.1.1.1

Aantal doelvennootschappen waaraan uw trustkantoor trustdiensten verleent (peildatum: 31-12-2021, zie hierboven)

For this section, unless otherwise indicated, the following default criteria are used to identify a relation of the service company.

Is using F111-General

- F111-36 is equal service company selected on the start screen

- F111-15 falls within the range of active states in the settings.

2.1.1.2

Vermeld op het separate tabblad van alle doelvennootschappen waaraan uw trustkantoor diensten verleent: de statutaire naam en het RSIN-nummer. Maak daarbij gebruik van het format/sjabloon zoals aangegeven in het separate tabblad. Het aantal vermelde doelvennootschappen dient overeen te komen met uw antwoord bij vraag 2.1.1.1.

Het is mogelijk om de gevraagde gegevens in het separate tabblad te kopiëren/plakken.

name is filled with Firma.Search name

RSIN-nummer is filled based on parameters

RSIN_FILE en RSIN_FIELD  

By default these refer to F127-5

Risico-classificatie doelvennootschappen

Aantal doelvennootschappen volgens uw interne risico-indeling*

Is filled based on parameters  RISK_FILE and RISK_FIELD.

By default these refer to F111-22.

2.1.2.1

- aantal DV's in risico categorie laag

Is counted when the value matches one of the values for the parameter RISK_CODE_LOW_LIST

2.1.2.2

- aantal DV's in risico categorie midden

Is counted when the value matches one of the values for the parameter RISK_CODE_MEDIUM_LIST

2.1.2.3

- aantal DV's in risico categorie hoog

Is counted when the value matches one of the values for the parameter RISK_CODE_HIGH_LIST

2.1.2.4

- aantal DV's in risico categorie "onacceptabel"**

Is counted when the value matches one of the values for the parameter RISK_CODE_NA_LIST

2.1.2.5

- aantal DV's in risico categorie "nog niet gecategoriseerd"

Those who were not counted in one of the questions 2.1.2.1 till 2.1.2.4.

*Indien uw trustkantoor andere benamingen hanteert bij de risico-indeling kies dan de categorie die het meest van toepassing is. Indien uw trustkantoor hierbij onderscheid maakt tussen bruto en netto risico dient u uit te gaan van het netto risico.

**Voorbeeld: dit kan o.a. ontstaan zijn door aanscherping van de integrity risk appetite van uw trustkantoor

Verloop doelvennootschappen

Het verloop van het aantal doelvennootschappen waaraan uw trustkantoor trustdiensten verleent

2.1.3.1

- aantal DV's per 1 januari van het afgelopen kalenderjaar

equal to 2.1.1.1 but then in the past bookyear -/- 1.

2.1.3.2

- AF: aantal DV's afscheid van genomen

equal to 2.1.3.1

Extra criteria:

-in the past bookyear F111-15 matches one of the values for the parameter CLIENTS_GOODBYE_LIST.

2.1.3.3

- BIJ: aantal DV's geaccepteerd als nieuwe klant

equal to 2.1.1.1

Extra criteria:

- the relation is not counted for 2.1.3.1

2.1.3.4

- overige mutaties (bijv.: fusies, faillissement etc)

equal to 2.1.3.1

Extra criteria:

- the relation is not counted for 2.1.3.2

- in the past bookyear F111-15 is not falling within the range of active states in the settings.

2.1.3.5

- aantal DV's per 31 december van het afgelopen kalenderjaar

equal to 2.1.1.1

Vestiging doelvennootschappen/UBO's

Vestiging doelvennootschappen/doelvennootschappen

2.1.4.1

- aantal DV's gevestigd in Nederland

F111-42 =  NL or empty

2.1.4.2

- aantal DV's gevestigd buiten Nederland

Relations not counted for 2.1.4.1

2.1.4.3

- aantal DV's gevestigd in Nederland met activiteiten buiten NL

F111-42 =  NL of leeg

and

- F124.8 = not empty or unequal NL and

- F124-17 = N or empty

2.1.4.4

- aantal UBO's* (van doelvennootschappen) met de Nederlandse nationaliteit

is using F136

Criteria are:

- F136-10 = J or Y

- F136-8 is filled

- The reference date is within the range of the date fields  F136-27 and F136-28

Extra criteria for person in F136-8:

- One of the nationality fields at person has the value NL or

- both fields are empty

2.1.4.5

- aantal UBO's* (van doelvennootschappen) dat niet de Nederlandse nationaliteit heeft

Equal to 2.1.4.4

Concerns F136 that do not meet the extra criteria for persons in F136-8

2.1.4.6

- aantal UBO's* (van doelvennootschappen) dat kwalificeert als PEP

is using F136

Criteria are:

- F136-10 = J or Y

- F136-8 is filled

- The reference date is within the range of the date fields  F136-27 and F136-28

Extra criteria for person in F136-8:

Using F144

- F144-12 = F136-8

- F144-8 matches one of the values for the parameter PEP_DOC_CODE_LIST

- F144.10 =  J or Y

- The reference date is within the range of the date fields  F144-5 en F144-6

* UBO: uiteindelijk belanghebbende cf art 1, eerste lid Wtt 2018 jo art. 1, eerste lid Wwft jo. art 3 Uitvoeringsbesluit Wwft. Dit kan ook een zgn. pseudo-UBO zijn.

Structuren*/eigenschappen doelvennootschappen

Aantal doelvennootschappen met specifieke/bijzondere structuren

2.1.5.01

Aantal DV's met private structuur**

Is filled based on parameters STRUCTURE_TYPE_FILE and STRUCTURE_TYPE_FIELD.

By default these refer to F111-48.

Is counted when the value matches one of the values for the parameter PRIVATE_STRUCTURE_CODE_LIST.

2.1.5.02

Aantal DV's met kwalificatie BFI

Is filled based on parameters BFI_FILE and BFI_FIELD

By default these refer to F125-19

Is counted when the value matches one of the values for the parameter BFI_CODE_LIST

2.1.5.03

Aantal DV's met  > 5 lagen in de structuur***

This question is not supported and must be answered manually

2.1.5.04

Aantal DV's dat onderdeel is van een structuur met één of meer nominee shareholders

Is filled based on parameters NOMINEE_SHAREHOLDERS_FILE and NOMINEE_SHAREHOLDERS_FIELD

By default these refer to F121-19

Is counted when the value matches one of the values for the parameter NOMINEE_SHAREHOLDERS_CODE_LIST.

2.1.5.05

- aantal nominee shareholders (totaal)

equal to 2.1.05.4

Extra criteria
only unique values in the person/firm field in NOMINEE_SHAREHOLDERS_ID_FIELD  are counted. By default the parameter refer to F121-5

2.1.5.06

- aantal structuren waarbij uw trustkantoor/-groep zelf de rol heeft van nominee shareholder

equal to 2.1.05.5

where by the person/firm field in NOMINEE_SHAREHOLDERS_ID_FIELD is equal to the service company on the start screen.

2.1.5.07

Aantal DV's waarbij sprake is van een structuur met één of meer commanditaire vennootschappen dan wel buitenlandse rechtspersonen die qua eigenschappen/kenmerken vergelijkbaar zijn met een Nederlandse commanditaire vennootschap.

This question is not supported and must be answered manually.

2.1.5.08

-  aantal commanditaire vennootschappen, dan wel buitenlandse rechtspersonen die qua eigenschappen/kenmerken vergelijkbaar zijn met een Nederlandse commanditaire vennootschap

Is using F111

Is counted when F111-24 matches one of the values for the parameter CV_FIRM_CODE_LIST

2.1.5.08.a

-  aantal structuren waarbij uw trustkantoor zelf de rol heeft van vennoot in de commanditaire vennootschap dan wel in de buitenlandse rechtspersoon die qua eigenschappen/kenmerken vergelijkbaar zijn met een Nederlandse commanditaire vennootschap.

This question is not supported and must be answered manually.

2.1.5.09

Aantal DV's dat kwalificeert als coöperatie/coöperatieve vereniging

Is using F111

Is counted when F111-24 matches one of the values for the parameter COOP_FIRM_CODE_LIST

2.1.5.10

Aantal DV's dat onderdeel is van een structuur waarin één (of meer) (Angelsaksiche) trust(s) is (zijn) opgenomen

This question is not supported and must be answered manually.

2.1.5.11

Aantal DV's dat onderdeel is van een structuur waarin één (of meer) stichting(en) is (zijn) opgenomen

This question is not supported and must be answered manually.

2.1.5.12

- Aantal DV's dat zelf kwalificeert als stichting

Is using F111

Is counted when F111-24 matches one of the values for the parameter FOUNDATION_FIRM_CODE_LIST

2.1.5.13

Aantal DV's met één (of meer) buitendirecteuren die alleen/zelfstandig bevoegd is (zijn)

Is using F110-management

Criteria are:

- F110-7 matches one of the values for the parameter  POWERS_INDEP_AUTH_MANAGEMENT_LIST

- F110-16 matches one of the values for the parameter POWERS_INDEP_AUTH_LIST

- The reference date is within the range of the date fields F110-10 en F110-11

Extra criteria for person in F110-5
- Person.employer is not equal to service company entered at the start screen and

- Person.employer is equal to a firm with Type = SRV

2.1.5.14

Aantal DV's waarbij sprake is van back-to-back**** leningen bij de doelvennootschap en/of haar deelneming(en)

Is filled based on parameters BTB_LOANS_FILE, BTB_LOANS_FIELD

By default these refer to F131-6

Is counted when the value matches one of the values for the parameter BTB_LOANS_CODE_LIST

*Structuur: het gaat hierbij om de eigendomsstructuur en de formele zeggenschapsstructuur van de DV, alsmede de relevante delen van de structuur van de groep waartoe de DV behoort.

**Een private structuur is een structuur die (al dan niet middellijk) gehouden wordt door een of enkele natuurlijke personen, dan wel waar sprake is van feitelijke of bijzondere zeggenschap door een of enkele natuurlijke personen. Het betreft geen beursgenoteerde onderneming en geen staatsbedrijf.

***NB: bij het bepalen van het aantal lagen dienen zowel de lagen onder als boven de doelvennootschap in acht te worden genomen (incl. de dv).

****Een back-to-back lening is een kredietinstrument waarbij de kredietnemer geld of financiële instrumenten ter beschikking krijgt. De kredietverstrekker ontvangt daarvoor een zekerheid, direct of indirect, uit eigen liquide middelen van de kredietnemer bijvoorbeeld in de vorm van een deposito, garantiestelling of (in depot) ontvangen financiële waarden.

Doelvennootschappen algemeen

Activiteiten van doelvennootschappen

2.1.6.1

Aantal doelvennootschappen gerelateerd aan vastgoed*

(o.a.: projectontwikkeling, het doen van vastgoedtransacties, exploitatie van vastgoed)

Is using F124 and based on parameter RE_ACTIVITY_FIELD

By default these refer to F124-12

Is counted when the value matches one of the values for the parameter REAL_ESTATE_RELATED_CODE_LIST.

2.1.6.2

Aantal doelvennootschappen dat in het afgelopen kalenderjaar door uw trustkantoor is geaccepteerd waaraan ook een ander trustkantoor trustdiensten verleent

This question is not supported and must be answered manually.

2.1.6.3

Aantal doelvennootschappen dat in het afgelopen kalenderjaar door uw trustkantoor is geaccepteerd waaraan een ander trustkantoor, in het jaar voorafgaand aan uw trustdienstverlening, trustdiensten heeft verleend

This question is not supported and must be answered manually.

2.1.6.4

Aantal inactieve DV's (> 1 jaar geen transactie/activiteit (anders dan instandhouding)

This question is not supported and must be answered manually.

* Hierbij gaat het om de hoofdactiviteit van de structuur waar de DV onderdeel van is.

To determine which activity is the main activity of a structure, the fields F124-16 and F124-17 must both be set to 1 (Yes) for the main activity.

Doelvennootschappen: activiteiten in hoog risico sectoren

Aantal DV's waarvan de hoofdactiviteit valt onder één van deze hoog risico sectoren. Het gaat om de hoofdactiviteit binnen de structuur waarvan de DV onderdeel is.

The following questions are using F124 and the are counted when F124-6 matches one of the values for the parameter mentioned.

To determine which activity is the main activity of a structure, the fields F124-16 and F124-17 must both be set to 1 (Yes) for the main activity.

2.1.7.01

Grondstoffen, mineralen, mijnbouw

ACTIVITY_MINING_CODE_LIST

2.1.7.02

Olie, gas, energie

ACTIVITY_ENERGY_CODE_LIST

2.1.7.03

Militaire goederen/defensie

ACTIVITY_MILITARY_CODE_LIST

2.1.7.04

Handelaren in edelmetalen

ACTIVITY_PRECIOUS_METALS_TRADING_CODE_LIST

2.1.7.05

Handelaren in losse diamanten

ACTIVITY_DIAMANT_TRADING_CODE_LIST

2.1.7.06

Juweliers

ACTIVITY_JEWELRY_TRADING_CODE_LIST

2.1.7.07

Handelaren in kunst

ACTIVITY_ART_TRADING_CODE_LIST

2.1.7.08

Veilinghuizen

ACTIVITY_AUCTIONEERING_CODE_LIST

2.1.7.09

Handelaren en/ of handelsplatformen en/of aanbieders van bewaarportemonnees in crypto's

ACTIVITY_CRYPT_COIN_TRADING_CODE_LIST

2.1.7.10

Uitgevers van cryptotokens (uitgegeven via een Initial Coin Offering)

ACTIVITY_INITIAL_CRYPT_COIN_OFFERING_CODE_LIST

2.1.7.11

Crowdfunding

ACTIVITY_CROWDFUNDING_CODE_LIST

2.1.7.12

(Online) kansspelen

ACTIVITY_GAMBLING_CODE_LIST

2.1.7.13

Bouw, infrastructuur, offshore & dredging**

ACTIVITY_CONSTRUCTION_CODE_LIST

2.1.7.14

Commercieel vastgoed

ACTIVITY_REAL_ESTATE_CODE_LIST

2.1.7.15

Coffeeshops, growshops

ACTIVITY_COFFEE_SHOPS_CODE_LIST

2.1.7.16

Profsport*

ACTIVITY_PROFESSIONAL_SPORTS_CODE_LIST

2.1.7.17

Relaxbedrijven, prostitutie, adult industry (incl. internet)

ACTIVITY_ADULT_INDUSTRY_CODE_LIST

2.1.7.18

Religieuze instellingen & charitatieve instellingen (o.a. stichtingen)

ACTIVITY_RELIGIOUS_CHARITABLE_CODE_LIST

2.1.7.19

Transport, shipping

ACTIVITY_TRANSPORT_CODE_LIST

2.1.7.20

Adviesdienstverlening, consultancy

ACTIVITY_CONSULTANCY_CODE_LIST

2.1.7.21

Intellectueel eigendom/patenten/royalties

ACTIVITY_INTELLECTUAL_OWNERSHIP_CODE_LIST

2.1.7.22

Money transfer organisaties en payment service providers

ACTIVITY_MONEY_TRANSFER_CODE_LIST

2.1.7.23

Farmaceutische industrie

ACTIVITY_PHARMACY_CODE_LIST

2.1.7.24

Cash intensieve sectoren (bijv. taxi branch, car wash / parking / wasserettes)

ACTIVITY_CASH_INTENSIVE_CODE_LIST

2.1.7.25

Schroothandel

ACTIVITY_SCRAP_TRADING_CODE_LIST

2.1.7.26

Autohandelaren

ACTIVITY_CAR_TRADING_CODE_LIST

2.1.7.27

Horeca

ACTIVITY_HOTEL_CATERING_CODE_LIST

2.1.7.28

Online shops

ACTIVITY_ONLINE_SHOPPING_CODE_LIST

2.1.7.29

Handel in luxe / waardevolle producten (Leer / bont, antiek, vee)

ACTIVITY_LUXURY_GOODS_TRADING_CODE_LIST

2.1.7.30

Telecom (belwinkels etc.)

ACTIVITY_TELECOM_CODE_LIST

*Het gaat om (o.a.) spelers, intermediairs, zaakwaarnemers, nationale en internationale bonden (zoals KNVB, FIFA, UCI en IOC), teams/clubs, en eigenaren van teams/clubs.

**(zee)kustgerelateerde bouw- en engineeringactiviteiten, baggeren en dreggen

2.1.7.31

Heeft uw trustkantoor naast de hierboven genoemde sectoren (vraag 2.1.7.) nog andere sectoren geïdentificeerd als sector met een verhoogd integriteitsrisico?

2.1.7.32

Indien u vraag 2.1.7.31 met "Ja" heeft beantwoord: vermeld hier welke sector(en) dit is (zijn). U kunt dit veld ook gebruiken voor een toelichting op uw andere antwoorden bij vraag 2.1.7.

Doelvennootschappen: geografie

Aantal UBO's/PEP's* in de volgende landen (volgorde: ISO-2 landcode)

Aantal DV's met activiteiten** in de volgende landen

* uitgangspunt UBO/PEP: het gaat hier om de nationaliteit van de UBO's/PEP's van de doelvennootschappen

** activiteit: handeling of samenstel van handelingen van -of ten behoeve van- een doelvennootschap. Bijvoorbeeld in de vorm van operationele activiteiten of de activiteiten van een dochters/deelneming/branche.
 

INVULTIP voor deze vraag: vul eerst alle antwoordvelden met een 0 en wijzig vervolgens de velden waar een groter getal dient te staan.

UBO:

is using F136

Criteria are:

- F136-10 = J or Y

- F136-8 is filled

- The reference date is within the range of the date fields F136-27 and F136-28

Extra criteria for person in F136-8

- A person is counted for  a country code if one of the 2 nationality fields at person matches the country code.

- A person is counted for country code NL if one of the 2 nationality fields at person equals NL or when both nationality fields are empty.

 
A person can be counted for two different country codes when both Nationality fields are filled with different values.

PEP:

Is using F144-Compliance documents

Criteria are

- F144-8 matches one of the values for the parameter PEP_DOC_CODE_LIST

- F144.10 = J or Y

- The reference date is within the range of the date fields F144-5 en F144-6

Extra criteria for person in F144-12 are:

- A person is counted for  a country code if one of the 2 nationality fields at person matches the country code.

- A person is counted for country code NL if one of the 2 nationality fields at person equals NL or when both nationality fields are empty.

 
A person can be counted for two different country codes when both Nationality fields are filled with different values.

Activities:

Is using F124-8 when filled, otherwise F111-42 is used.
When both fields are empty the relation is counted for country NL.

2.1.8.1

Andorra (AD)

tm

2.1.8.249

Zimbabwe (ZW)

* UBO: zie de toelichting bij vraag 1.3.1.1

** activiteit: handeling of samenstel van handelingen van -of ten behoeve van- een doelvennootschap. Bijvoorbeeld in de vorm van operationele activiteiten of de activiteiten van een dochters/deelneming/branche.

3

Deel 3: Diensten

Identificatie aangeboden trustdiensten

Welke van de hieronder vermelde trustdiensten worden door uw trustkantoor aangeboden*:

The following questions are using F117 and are counted when F117-7 matches one of the values for the parameter mentioned.

3.1.1

Het zijn van bestuurder/vennoot van een rechtspersoon/vennootschap

MAN_SERVICES_CODE_LIST

3.1.2

Domicilie plus: het ter beschikking stellen van het adres of het postadres aan een doelvennootschap en het verlenen van ‘bijkomende werkzaamheden’, zoals het voeren van administratie of het verzorgen van belastingaangiften

Relations are only counted when  they match values in both parameters: DOM_SERVICES_CODE_LIST and DOMPLUS_SERVICES_CODE_LIST.

3.1.3

Het ten behoeve van een cliënt aanbieden van een doorstroomvennootschap

CONDUIT_SERVICES_CODE_LIST

3.1.4

Het verkopen van of bemiddelen bij de verkoop van rechtspersonen

INT_SERVICES_CODE_LIST

3.1.5

Het optreden als trustee

TRUSTEE_SERVICES_CODE_LIST

3.1.6

Het zijn van gevolmachtigde of anderszins rechtsgeldig vertegenwoordiger die algemene bestuurshandelingen kan verrichten voor een rechtspersoon of vennootschap in opdracht van een natuurlijke persoon, rechtspersoon, of vennootschap die niet tot dezelfde groep behoort als de gevolmachtigde of vertegenwoordiger

PROXY_SERVICES_CODE_LIST

*NB: per DV kan sprake zijn van meer dan één trustdient.

Diensten en inzicht in transacties*

Inzicht in de transacties (zowel bancair als niet-bancair) van DV's

3.2.1

Aantal DV's waarbij u geen inzicht heeft in de transacties van deze DV's, zoals in alle bankrekeningen en/of andere financiële transacties.

This question is not supported and must be answered manually.

3.2.2

Zijn er DV's waarbij een (of meer) andere bestuurder(s) zelfstandig transacties kan/kunnen verrichten?

Is using F110-management

Criteria are

- F110-7 matches one of the values for the parameter TRANSACTIONS_INDEP_AUTH_MANAGEMENT_LIST

- F110-16 matches one of the values for the parameter TRANSACTIONS_INDEP_AUTH_LIST

- The reference date is within the range of the date fieldsF110-10 en F110-11

3.2.3

'Indien ja, bij hoeveel DV's?

equal to 3.2.2

*Definitie transactie (cf Wwft art.1): handeling of samenstel van handelingen van -of ten behoeve van- een cliënt waarvan de instelling ten behoeve van haar dienstverlening aan die cliënt heeft kennisgenomen

Overige diensten

Domicilie sec

3.3

Aan hoeveel rechtspersonen verleent uw trustkantoor de dienst het ‘ter beschikking stellen van een adres of postadres aan een rechtspersoon’ zonder bijkomende werkzaamheden (of de bijkomende werkzaamheden bestaan slechts uit ‘receptiewerkzaamheden’ – telefonische verkeer doorschakelen en ongeopende poststukken doorsturen)?

NB: dit betreft zogenaamde domicilie sec dienstverlening.

is using F117

Criteria are

- F117-7 matches one of the values for the parameter DOM_SERVICES_CODE_LIST and

- there is no F117-7 that match one of the values for the parameter DOMSEC_EXCLUSIVE_SERVICES_CODE_LIST.

4

Deel 4: Transacties

This section is not supported and must be answered manually.

5

Deel 5: Vragenlijst integriteitsrisico risicobeheersing 2020

This section is not supported and must be answered manually.