Vraag

omschrijving ISI formulier

Beantwoording m.b.v. Mill7

1

Deel 1: Gegevens trustkantoor

Hiervoor worden de gegevens gebruikt horend bij Relatiecode gelijk aan het Trustkantoor dat is ingevuld op het startscherm.

Algemene gegevens trustkantoor

1.1.1.1

Statutaire naam van uw trustkantoor

Wordt gevuld met Firma.Naam van de firma ingevuld bij Trustkantoor op startscherm ISI

1.1.1.2

Naam van het trustkantoor dat als groepshoofd fungeert (indien van toepassing)

Wordt gevuld met Firma.Naam van de firma ingevuld bij Hoofdkantoor op startscherm ISI

1.1.1.3

Vermeld hier het DNB-Relatienummer waaronder uw trustkantoor bekend is bij DNB.

Het zgn. MDM-relatienummer bestaande uit 7 cijfers. U kunt dit MDM-nr. vinden onder "Mijn gegevens" als u bent ingelogd met E-herkenning.

Wordt gevuld meet DNB Number ingevuld op startscherm ISI

Contactpersoon voor DNB

1.1.2.1

Naam van de medewerker van uw organisatie die fungeert als contactpersoon voor deze rapportage

Wordt gevuld met Persoon.Zoeknaam van de persoon ingevuld bij Contactpersoon op startscherm ISI

1.1.2.2

Functie van deze contactpersoon

Wordt gevuld met Persoon.Funktie van de persoon ingevuld bij Contactpersoon op startscherm ISI

1.1.2.3

Telefoonnummer contactpersoon

Wordt gevuld met Persoon.Tel mobiel van de persoon ingevuld bij Contactpersoon op startscherm ISI.

Als dit niet is gevuld dan met Persoon.Tel werkgever.

1.1.2.4

E-mailadres contactpersoon

Wordt gevuld Persoon.E-mail van de persoon ingevuld bij Contactpersoon op startscherm ISI

Bestuurders

1.2.1.1

Aantal bestuurders van uw trustkantoor:

Zoekt in F110-management

Voorwaarden zijn dat

- functie in F110-7 voorkomt bij de parameter MANAGEMENT_CODE_LIST

- de peildatum ligt in het bereik van de datumvelden F110-10 en F110-11

1.2.1.2

- Naam Bestuurder #1

Selectie gelijk aan vraag 1.2.1.1

Wordt gevuld met Persoon.Zoeknaam van de gevonden persoon in F110-5 bij vraag 1.2.1.1

1.2.1.3

- Naam Bestuurder #2

idem

1.2.1.4

- Naam Bestuurder #3

idem

1.2.1.5

- Naam Bestuurder #4

idem

1.2.1.6

- Naam Bestuurder #5

idem

1.2.1.7

- Naam Bestuurder #6

idem

1.2.1.8

Meer dan 6 bestuurders? Vermeld hier dan de namen in het toelichtingenveld

idem

wordt gevuld met de namen van bestuurders die niet bij de vorige vragen zijn genoemd.

Dagelijks beleidsbepalers

1.2.2.1

Aantal dagelijks beleidsbepalers van uw trustkantoor:

Als uw trustkantoor minder dan 6 dagelijks beleidsbepalers heeft kunt u de antwoordvelden hieronder die niet van toepassing zijn leeg laten.

Zoekt in F110-management.

Voorwaarden zijn dat

- functie in F110-7 voorkomt bij de parameter POLICYMAKERS_CODE_LIST

- de peildatum ligt in het bereik van de datumvelden F110-10 en F110-11

dagelijks beleidsbepaler #1

1.2.2.2

- Naam dagelijks beleidsbepaler:

Selectie gelijk aan vraag 1.2.2.1

Wordt gevuld met Persoon.Zoeknaam van de gevonden persoon in F110-5 bij vraag 1.2.2.1

1.2.2.3

- Werkzaam vanuit Nederland?

Wordt met Ja beantwoord op basis van Persoon.Land = NL of leeg

dagelijks beleidsbepaler #2

1.2.2.4

- Naam dagelijks beleidsbepaler:

idem als 1.2.2.2

1.2.2.5

- Werkzaam vanuit Nederland?

idem als 1.2.2.3

dagelijks beleidsbepaler #3

1.2.2.6

- Naam dagelijks beleidsbepaler:

idem als 1.2.2.2

1.2.2.7

- Werkzaam vanuit Nederland?

idem als 1.2.2.3

dagelijks beleidsbepaler #4

1.2.2.8

- Naam dagelijks beleidsbepaler:

idem als 1.2.2.2

1.2.2.9

- Werkzaam vanuit Nederland?

idem als 1.2.2.3

dagelijks beleidsbepaler #5

1.2.2.10

- Naam dagelijks beleidsbepaler:

idem als 1.2.2.2

1.2.2.11

- Werkzaam vanuit Nederland?

idem als 1.2.2.3

dagelijks beleidsbepaler #6

1.2.2.12

- Naam dagelijks beleidsbepaler:

idem als 1.2.2.2

1.2.2.13

- Werkzaam vanuit Nederland?

idem als 1.2.2.3

1.2.2.14

Meer dan 6 dagelijks beleidsbepalers? Vermeld hier dan de gevraagde gegevens in het toelichtingenveld

idem als 1.2.2.2. en 1.2.2.3

wordt gevuld met de namen van beleidsbepalers die niet bij de vorige vragen zijn genoemd aangevuld met Ja/Nee voor de landvraag

UBO van het trustkantoor*

1.3.1.1

Aantal natuurlijke personen dat is aan te merken als UBO* van het trustkantoor (let op: het gaat hier dus niet om de UBO's van cliënten!):

Als uw trustkantoor minder dan 6 UBO's heeft kunt u de antwoordvelden hieronder die niet van toepassing zijn leeg laten.

Zoekt in F136-UBO

Voorwaarden zijn dat

- F136-10 = J of Y

- F136-8 is gevuld

- de peildatum ligt in het bereik van de datumvelden F136-27 en F136-28

1.3.1.2

- Toelichting (verplicht als uw antwoord bij 1.3.1.1. "0" is)

Identificatie UBO #1 van het trustkantoor

1.3.2.1

- Naam UBO #1

Selectie gelijk aan vraag 1.3.1.1

Wordt gevuld met Persoon.Zoeknaam van de gevonden persoon in F136-8 bij vraag 1.3.1.1

1.3.2.2

- Ingezetene van:

Wordt gevuld op basis van Persoon.Land van de persoon gevonden in F136-8

1.3.2.3

- Deze UBO is tevens in een andere rol betrokken bij het trustkantoor:

Selectie gelijk aan vraag 1.3.1.1

Aanbrenger: als F136-8 gelijk is aan F132-8

Werknemer: als F136-7 gelijk is Trustkantoor ingevuld op startscherm

Leverancer: als F136-8 ook een crediteur is

Afnemer: als F136-8 ook een debiteur is waarbij Debiteur.servicecompany gelijk is Trustkantoor ingevuld op startscherm

Andere:  Aandeelhouder (F136-8 = F121-5), Adviseur (F136-8 = F114-8), Bankbevoegde (F136-8 = F113-6), Management (F136-8 = F110-5), Andere relaties (F136-8 = F115-8)

Identificatie UBO #2 van het trustkantoor

1.3.3.1

- Naam UBO #2

idem als 1.3.2.1

1.3.3.2

- Ingezetene van:

idem als 1.3.2.2

1.3.3.3

- Deze UBO is tevens in een andere rol betrokken bij het trustkantoor:

idem als 1.3.2.3

Identificatie UBO #3 van het trustkantoor

1.3.4.1

- Naam UBO #3

idem als 1.3.2.1

1.3.4.2

- Ingezetene van:

idem als 1.3.2.2

1.3.4.3

- Deze UBO is tevens in een andere rol betrokken bij het trustkantoor:

idem als 1.3.2.3

Identificatie UBO #4 van het trustkantoor

1.3.5.1

- Naam UBO #4

idem als 1.3.2.1

1.3.5.2

- Ingezetene van:

idem als 1.3.2.2

1.3.5.3

- Deze UBO is tevens in een andere rol betrokken bij het trustkantoor:

idem als 1.3.2.3

Identificatie UBO #5 van het trustkantoor

1.3.6.1

- Naam UBO #5

idem als 1.3.2.1

1.3.6.2

- Ingezetene van:

idem als 1.3.2.2

1.3.6.3

- Deze UBO is tevens in een andere rol betrokken bij het trustkantoor:

idem als 1.3.2.3

Identificatie UBO #6 van het trustkantoor

1.3.7.1

- Naam UBO #6

idem als 1.3.2.1

1.3.7.2

- Ingezetene van:

idem als 1.3.2.2

1.3.7.3

- Deze UBO is tevens in een andere rol betrokken bij het trustkantoor:

idem als 1.3.2.3

1.3.8

Toelichting:

Vermeld hier de gevraagde gegevens als sprake is van meer dan 6 UBO's (verplicht indien >6) en/of geef een toelichting als sprake is van een combinatie van rollen bij de vermelde UBO's:

wordt gevuld met de namen van beleidsbepalers die meerdere rollen hebben of die niet bij de vorige vragen zijn genoemd aangevuld met de landcode (tussen haakjes), andere rollen, gescheiden door komma's als het er meerdere zijn.

*NB: cf art 25 Wtt 2018

Jaaromzet trustdiensten

Deze sectie wordt niet ondersteund en moet handmatig worden gevuld.

1.4

Omzet en activiteiten

1.5

Doorstroomvennootschap

Deze sectie wordt niet ondersteund en moet handmatig worden gevuld.

1.6

Overige algemeen

Deze sectie wordt niet ondersteund en moet handmatig worden gevuld.

2

Deel 2: Klanten

Voor onderstaande vragen over klanten dient u uit te gaan van de peildatum: 31-12-2019

Identificatie doelvennootschappen (DV's)

2.1.1.1

Aantal doelvennootschappen waaraan uw trustkantoor trustdiensten verleent (peildatum: 31-12-2019, zie hierboven)

Dit is de standaard selectie voor doelvennootschappen die, tenzij anders aangegeven, voor alle volgende vragen geldt.

Zoekt in F111-General

Voorwaarden zijn:

- F111-36 is gelijk aan Trustkantoor ingevuld op het startscherm

- F111-15 valt binnen de  reeks van actieve statussen zoals opgegeven in de instellingen.

2.1.1.2

Vermeld op het separate tabblad van alle doelvennootschappen waaraan uw trustkantoor diensten verleent: de statutaire naam en het RSIN-nummer. Maak daarbij gebruik van het format/sjabloon zoals aangegeven in het separate tabblad. Het aantal vermelde doelvennootschappen dient overeen te komen met uw antwoord bij vraag 2.1.1.1.

Het is mogelijk om de gevraagde gegevens in het separate tabblad te kopiëren/plakken.

Naam wordt gevuld met Firma.zoeknaam

RSIN-nummer wordt gevuld op basis van de parameters

RSIN_FILE en RSIN_FIELD  

standaard verwijzen deze naar F127-5

Risico-classificatie doelvennootschappen

Aantal doelvennootschappen volgens uw interne risico-indeling*

Wordt gevuld op basis van het veld geselecteerd via de parameters RISK_FILE en RISK_FIELD.

Standaard verwijzen deze naar F111-22.

2.1.2.1

- aantal DV's in risico categorie laag

Wordt geteld als de waarde in veld gelijk is aan een waarde bij de parameter RISK_CODE_LOW_LIST

2.1.2.2

- aantal DV's in risico categorie midden

Wordt geteld als de waarde in veld gelijk is aan een waarde bij de parameter RISK_CODE_MEDIUM_LIST

2.1.2.3

- aantal DV's in risico categorie hoog

Wordt geteld als de waarde in veld gelijk is aan een waarde bij de parameter RISK_CODE_HIGH_LIST

2.1.2.4

- aantal DV's in risico categorie "onacceptabel"**

Wordt geteld als de waarde in veld gelijk is aan een waarde bij de parameter RISK_CODE_NA_LIST

2.1.2.5

- aantal DV's in risico categorie "nog niet gecategoriseerd"

Alles wat niet bij ee van de vorige vragen is meegeteld.

*Indien uw trustkantoor andere benamingen hanteert bij de risico-indeling kies dan de categorie die het meest van toepassing is. Indien uw trustkantoor hierbij onderscheid maakt tussen bruto en netto risico dient u uit te gaan van het netto risico.

**Voorbeeld: dit kan o.a. ontstaan zijn door aanscherping van de integrity risk appetite van uw trustkantoor

Verloop doelvennootschappen

Het verloop van het aantal doelvennootschappen waaraan uw trustkantoor trustdiensten verleent

2.1.3.1

- aantal DV's per 1 januari van het afgelopen kalenderjaar

Selectie als aangegeven bij vraag 2.1.1.1 maar dan in het vorig boekjaar.

2.1.3.2

- AF: aantal DV's afscheid van genomen

Selectie als aangegeven bij vraag 2.1.3.1 met aanvullende voorwaarde:

- in het huidige boekjaar is de status F111-15 gelijk aan een status die voorkomt bij parameter clients_goodbye_list.

2.1.3.3

- BIJ: aantal DV's geaccepteerd als nieuwe klant

Selectie als aangegeven bij vraag 2.1.1.1  met aanvullende voorwaarde:

- de doelvennootschap is niet meegeteld bij vraag 2.1.3.1

2.1.3.4

- overige mutaties (bijv.: fusies, faillissement etc)

Selectie als aangegeven bij vraag 2.1.3.1 met aanvullende voorwaarde:

- in het huidige boekjaar valt de status F111-15 niet binnen de reeks van actieve statussen zoals opgegeven in de instellingen en

- de doelvennootschap is niet meegeteld bij vraag 2.1.3.2.

2.1.3.5

- aantal DV's per 31 december van het afgelopen kalenderjaar

Selectie als aangegeven bij vraag 2.1.1.1

Vestiging doelvennootschappen/UBO's

Vestiging doelvennootschappen/doelvennootschappen

2.1.4.1

- aantal DV's gevestigd in Nederland

Selectie op basis van F111-42 =  NL of leeg

2.1.4.2

- aantal DV's gevestigd buiten Nederland

Alles wat niet is meegeteld bij vraag 2.1.4.1

2.1.4.3

- aantal DV's gevestigd in Nederland met activiteiten buiten NL

Selectie op basis van F111-42 =  NL of leeg

met aanvullende voorwaarden betreffende F124 activiteiten:

- F124.8 = niet leeg en ongelijk NL en

- F124-17 = N of leeg

2.1.4.4

- aantal UBO's* (van doelvennootschappen) met de Nederlandse nationaliteit

Zoekt in F136-UBO

Voorwaarden zijn dat

- F136-10 = J of Y

- F136-8 is gevuld

- de peildatum ligt in het bereik van de datumvelden F136-27 en F136-28

Aanvullende voorwaarde:

- bij de persoonsgegevens van de persoon in F136-8 heeft een van de 2 Nationaliteit velden de waarde NL of ze zijn allebei leeg.

Een gevonden persoon wordt maar 1 keer geteld.

2.1.4.5

- aantal UBO's* (van doelvennootschappen) dat niet de Nederlandse nationaliteit heeft

Als vraag 2.1.4.4

Betreft de UBO's die niet voldoen aan de aanvullende voorwaarde met betrekking tot nationaliteit.

Een gevonden persoon wordt maar 1 keer geteld.

2.1.4.6

- aantal UBO's* (van doelvennootschappen) dat kwalificeert als PEP

Zoekt in F136-UBO

Voorwaarden zijn dat

- F136-10 = J of Y

- F136-8 is gevuld

- de peildatum ligt in het bereik van de datumvelden F136-27 en F136-28

Aanvullende voorwaarde:

Er wordt gezocht in F144 Documenten

- F144-12 is gelijk aan F136-8

- F144-8 komt voor bij parameter PEP_DOC_CODE_LIST

- F144.10 heeft de waarde J of Y

- de peildatum ligt in het bereik van de datumvelden F144-5 en F144-6

Een gevonden persoon wordt maar 1 keer geteld.

*NB: cf art 25 Wtt 2018

Structuren*/eigenschappen doelvennootschappen

Aantal doelvennootschappen met specifieke/bijzondere structuren

2.1.5.1

Aantal DV's met private structuur**

Zoekt in F136-UBO

Voorwaarden zijn dat

- F136-10 = J of Y

- F136-8 is gevuld

- de peildatum ligt in het bereik van de datumvelden F136-27 en F136-28

2.1.5.2

Aantal DV's met kwalificatie BFI

Wordt gevuld op basis van het veld geselecteerd via de parameters BFI_FILE, BFI_FIELD

Standaard verwijzen deze naar F125-19

Wordt geteld als de waarde in het veld gelijk is aan een waarde bij de parameter  BFI_CODE_LIST

2.1.5.3

Aantal DV's met  > 5 lagen in de structuur***

Deze vraag wordt niet ondersteund en moet handmatig worden gevuld.

2.1.5.4

Aantal DV's dat onderdeel is van een structuur met één of meer nominee shareholders

Wordt gevuld op basis van het veld geselecteerd via de parameters NOMINEE_SHAREHOLDERS_FILE en NOMINEE_SHAREHOLDERS_FIELD

Standaard verwijzen deze naar F121-19

Wordt geteld als de waarde in het veld gelijk is aan een waarde bij de parameter  NOMINEE_SHAREHOLDERS_CODE_LIST.

2.1.5.5

- aantal nominee shareholders (totaal)

Idem als 2.1.5.4 waarbij elke firma/persoon voorkomend in het veld aangegeven via parameter NOMINEE_SHAREHOLDERS_ID_FIELD  1 keer wordt geteld.

2.1.5.6

- aantal structuren waarbij uw trustkantoor/-groep zelf de rol heeft van nominee shareholder

Idem als 2.1.5.4

waarbij de firma voorkomend in het veld aangegeven via parameter NOMINEE_SHAREHOLDERS_ID_FIELD  gelijk is aan het Trustkantoor ingegeven op het startscherm.

2.1.5.7

Aantal DV's waarbij sprake is van een structuur met één of meer commanditaire vennootschappen dan wel buitenlandse rechtspersonen die qua eigenschappen/kenmerken vergelijkbaar zijn met een Nederlandse commanditaire vennootschap.

Deze vraag wordt niet ondersteund en moet handmatig worden gevuld.

2.1.5.8

-  aantal commanditaire vennootschappen, dan wel buitenlandse rechtspersonen die qua eigenschappen/kenmerken vergelijkbaar zijn met een Nederlandse commanditaire vennootschap

Zoekt in F111 general

Wordt geteld als de waarde in F111-24 gelijk is aan een waarde bij de parameter CV_FIRM_CODE_LIST

-  aantal structuren waarbij uw trustkantoor zelf de rol heeft van vennoot in de commanditaire vennootschap dan wel in de buitenlandse rechtspersoon die qua eigenschappen/kenmerken vergelijkbaar zijn met een Nederlandse commanditaire vennootschap.

Deze vraag wordt niet ondersteund en moet handmatig worden gevuld.

2.1.5.9

Aantal DV's dat kwalificeert als coöperatie/coöperatieve vereniging

Zoekt in F111 general

Wordt geteld als de waarde in F111-24 gelijk is aan een waarde bij de parameter COOP_FIRM_CODE_LIST

2.1.5.10

Aantal DV's dat onderdeel is van een structuur waarin één (of meer) (Angelsaksiche) trust(s) is (zijn) opgenomen

Deze vraag wordt niet ondersteund en moet handmatig worden gevuld.

2.1.5.11

Aantal DV's dat onderdeel is van een structuur waarin één (of meer) stichting(en) is (zijn) opgenomen

Deze vraag wordt niet ondersteund en moet handmatig worden gevuld.

2.1.5.12

- Aantal DV's dat zelf kwalificeert als stichting?

Zoekt in F111 general

Wordt geteld als de waarde in F111-24 gelijk is aan een waarde bij de parameter FOUNDATION_FIRM_CODE_LIST

2.1.5.13

Aantal DV's met één (of meer) buitendirecteuren die alleen/zelfstandig bevoegd is (zijn)

Zoekt in F110-management

Voorwaarden zijn dat

- functie in F110-7 voorkomt bij de parameter POWERS_INDEP_AUTH_MANAGEMENT_LIST

- de bevoegdheden in F110-16 voorkomt bij de parameter POWERS_INDEP_AUTH_LIST

- de peildatum ligt in het bereik van de datumvelden F110-10 en F110-11

2.1.5.14

Aantal DV's waarbij sprake is van back-to-back**** leningen bij de doelvennootschap en/of haar deelneming(en)

Wordt gevuld op basis van het veld geselecteerd via de parameters BTB_LOANS_FILE, BTB_LOANS_FIELD

Standaard verwijzen deze naar F131-6

Wordt geteld als de waarde in het veld gelijk is aan een waarde bij de parameter BTB_LOANS_CODE_LIST

*Structuur: het gaat hierbij om de eigendomsstructuur en de formele zeggenschapsstructuur van de DV, alsmede de relevante delen van de structuur van de groep waartoe de DV behoort.

**Een private structuur is een structuur die (al dan niet middellijk) gehouden wordt door een of enkele natuurlijke personen, dan wel waar sprake is van feitelijke of bijzondere zeggenschap door een of enkele natuurlijke personen. Het betreft geen beursgenoteerde onderneming en geen staatsbedrijf.

***NB: bij het bepalen van het aantal lagen dienen zowel de lagen onder als boven de doelvennootschap in acht te worden genomen (incl. de dv).

****Een back-to-back lening is een kredietinstrument waarbij de kredietnemer geld of financiële instrumenten ter beschikking krijgt. De kredietverstrekker ontvangt daarvoor een zekerheid, direct of indirect, uit eigen liquide middelen van de kredietnemer bijvoorbeeld in de vorm van een deposito, garantiestelling of (in depot) ontvangen financiële waarden.

Doelvennootschappen algemeen

Activiteiten van doelvennootschappen

2.1.6.1

Aantal doelvennootschappen gerelateerd aan vastgoed*

(o.a.: projectontwikkeling, het doen van vastgoedtransacties, exploitatie van vastgoed)

Wordt gevuld op basis van F124 activiteiten en het veld geselecteerd via de parameter RE_ACTIVITY_FIELD

Standaard verwijst deze naar F124-12

Wordt geteld als de waarde in het veld gelijk is aan een waarde bij de parameter REAL_ESTATE_RELATED_CODE_LIST.

2.1.6.2

Aantal doelvennootschappen dat in het afgelopen kalenderjaar door uw trustkantoor is geaccepteerd waaraan ook een ander trustkantoor trustdiensten verleent

Deze vraag wordt niet ondersteund en moet handmatig worden gevuld.

2.1.6.3

Aantal doelvennootschappen dat in het afgelopen kalenderjaar door uw trustkantoor is geaccepteerd waaraan een ander trustkantoor, in het jaar voorafgaand aan uw trustdienstverlening, trustdiensten heeft verleend

Deze vraag wordt niet ondersteund en moet handmatig worden gevuld.

2.1.6.4

Aantal inactieve DV's (> 1 jaar geen transactie/activiteit (anders dan instandhouding)

Deze vraag wordt niet ondersteund en moet handmatig worden gevuld.

* Hierbij gaat het om de hoofdactiviteit van de structuur waar de DV onderdeel van is.

Doelvennootschappen: activiteiten in hoog risico sectoren

Aantal DV's waarvan de hoofdactiviteit valt onder één van deze hoog risico sectoren. Het gaat om de hoofdactiviteit binnen  de structuur waarvan de DV onderdeel is.

De vragen 2.1.7.1. t/m 2.1.7.30 worden gevuld op basis van F124 activiteiten als de waarde in F124-6 gelijk is aan een waarde bij de parameter van de betreffende vraag.

2.1.7.1

Grondstoffen, mineralen, mijnbouw

ACTIVITY_MINING_CODE_LIST

2.1.7.2

Olie, gas, energie

ACTIVITY_ENERGY_CODE_LIST

2.1.7.3

Militaire goederen/defensie

ACTIVITY_MILITARY_CODE_LIST

2.1.7.4

Handelaren in edelmetalen

ACTIVITY_PRECIOUS_METALS_TRADING_CODE_LIST

2.1.7.5

Handelaren in losse diamanten

ACTIVITY_DIAMANT_TRADING_CODE_LIST

2.1.7.6

Juweliers

ACTIVITY_JEWELRY_TRADING_CODE_LIST

2.1.7.7

Handelaren in kunst

ACTIVITY_ART_TRADING_CODE_LIST

2.1.7.8

Veilinghuizen

ACTIVITY_AUCTIONEERING_CODE_LIST

2.1.7.9

Handelaren en/ of handelsplatformen en/of aanbieders van bewaarportemonnees in crypto's

ACTIVITY_CRYPT_COIN_TRADING_CODE_LIST

2.1.7.10

Uitgevers van cryptotokens (uitgegeven via een Initial Coin Offering)

ACTIVITY_INITIAL_CRYPT_COIN_OFFERING_CODE_LIST

2.1.7.11

Crowdfunding

ACTIVITY_CROWDFUNDING_CODE_LIST

2.1.7.12

(Online) kansspelen

ACTIVITY_GAMBLING_CODE_LIST

2.1.7.13

Bouw, infrastructuur, offshore & dredging**

ACTIVITY_CONSTRUCTION_CODE_LIST

2.1.7.14

Commercieel vastgoed

ACTIVITY_REAL_ESTATE_CODE_LIST

2.1.7.15

Coffeeshops, growshops

ACTIVITY_COFFEE_SHOPS_CODE_LIST

2.1.7.16

Profsport*

ACTIVITY_PROFESSIONAL_SPORTS_CODE_LIST

2.1.7.17

Relaxbedrijven, prostitutie, adult industry (incl. internet)

ACTIVITY_ADULT_INDUSTRY_CODE_LIST

2.1.7.18

Religieuze instellingen & charitatieve instellingen (o.a. stichtingen)

ACTIVITY_RELIGIOUS_CHARITABLE_CODE_LIST

2.1.7.19

Transport, shipping

ACTIVITY_TRANSPORT_CODE_LIST

2.1.7.20

Adviesdienstverlening, consultancy

ACTIVITY_CONSULTANCY_CODE_LIST

2.1.7.21

Intellectueel eigendom/patenten/royalties

ACTIVITY_INTELLECTUAL_OWNERSHIP_CODE_LIST

2.1.7.22

Money transfer organisaties en payment service providers

ACTIVITY_MONEY_TRANSFER_CODE_LIST

2.1.7.23

Farmaceutische industrie

ACTIVITY_PHARMACY_CODE_LIST

2.1.7.24

Cash intensieve sectoren (bijv. taxi branch, car wash / parking / wasserettes)

ACTIVITY_CASH_INTENSIVE_CODE_LIST

2.1.7.25

Schroothandel

ACTIVITY_SCRAP_TRADING_CODE_LIST

2.1.7.26

Autohandelaren

ACTIVITY_CAR_TRADING_CODE_LIST

2.1.7.27

Horeca

ACTIVITY_HOTEL_CATERING_CODE_LIST

2.1.7.28

Online shops

ACTIVITY_ONLINE_SHOPPING_CODE_LIST

2.1.7.29

Handel in luxe / waardevolle producten (Leer / bont, antiek, vee)

ACTIVITY_LUXURY_GOODS_TRADING_CODE_LIST

2.1.7.30

Telecom (belwinkels etc.)

ACTIVITY_TELECOM_CODE_LIST

*Het gaat om (o.a.) spelers, intermediairs, zaakwaarnemers, nationale en internationale bonden (zoals KNVB, FIFA, UCI en IOC), teams/clubs, en eigenaren van teams/clubs.

**(zee)kustgerelateerde bouw- en engineeringactiviteiten, baggeren en dreggen

Doelvennootschappen: geografie

Aantal UBO's/PEP's* in de volgende landen (volgorde: ISO-2 landcode)

Aantal DV's met activiteiten** in de volgende landen

* uitgangspunt UBO/PEP: het gaat hier om de nationaliteit van de UBO's/PEP's van de doelvennootschappen

** activiteit: handeling of samenstel van handelingen van -of ten behoeve van- een doelvennootschap. Bijvoorbeeld in de vorm van operationele activiteiten of de activiteiten van een dochters/deelneming/branche.

INVULTIP voor deze vraag: vul eerst alle antwoordvelden met een 0 en wijzig vervolgens de velden waar een groter getal dient te staan.

UBO:

Zoekt in F136-UBO

Voorwaarden zijn dat

- F136-10 = J of Y

- F136-8 is gevuld

- de peildatum ligt in het bereik van de datumvelden F136-27 en F136-28

Land wordt bepaald door Persoon.adres.land van de persoon in F136-8.

Elke persoon wordt maar één keer meegeteld.

PEP:

Zoekt in F136-UBO

Voorwaarden zijn

- F144-8 komt voor bij parameter PEP_DOC_CODE_LIST

- F144.10 heeft de waarde J of Y

- de peildatum ligt in het bereik van de datumvelden F144-5 en F144-6

Een gevonden persoon wordt maar 1 keer geteld.

DV activiteiten:

Zoekt in F124 activiteiten en in F111 general

Gaat uit van de waarde F124-8 indien gevuld, anders F111-42 indien  gevuld, indien beide niet gevuld: NL

Voor elke DV geldt dat een land maximaal één keer meetelt.

2.1.8.1

Andorra (AD)

tm

2.1.8.249

Zimbabwe (ZW)

* UBO: zie de toelichting bij vraag 1.3

** activiteit: handeling of samenstel van handelingen van -of ten behoeve van- een doelvennootschap. Bijvoorbeeld in de vorm van operationele activiteiten of de activiteiten van een dochters/deelneming/branche.

3

Deel 3: Diensten

Identificatie aangeboden trustdiensten

Welke van de hieronder vermelde trustdiensten worden door uw trustkantoor aangeboden*:

De vragen 3.1.1 t/m 3.1.6 worden gevuld op basis van F117 service en vergoedingen als de waarde in F117-7 gelijk is aan een waarde bij de parameter van de betreffende vraag.

3.1.1

Het zijn van bestuurder/vennoot van een rechtspersoon/vennootschap

MAN_SERVICES_CODE_LIST

3.1.2

Domicilie plus: het ter beschikking stellen van het adres of het postadres aan een doelvennootschap en het verlenen van ‘bijkomende werkzaamheden’, zoals het voeren van administratie of het verzorgen van belastingaangiften

Dv's tellen alleen mee wanneer er diensten worden geleverd uit zowel DOM_SERVICES_CODE_LIST als DOMPLUS_SERVICES_CODE_LIST. Het gaat dus om combinaties van deze twee categorieën.

3.1.3

Het ten behoeve van een cliënt aanbieden van een doorstroomvennootschap

CONDUIT_SERVICES_CODE_LIST

3.1.4

Het verkopen van of bemiddelen bij de verkoop van rechtspersonen

INT_SERVICES_CODE_LIST

3.1.5

Het optreden als trustee

TRUSTEE_SERVICES_CODE_LIST

3.1.6

Het zijn van gevolmachtigde of anderszins rechtsgeldig vertegenwoordiger die algemene bestuurshandelingen kan verrichten voor een rechtspersoon of vennootschap in opdracht van een natuurlijke persoon, rechtspersoon, of vennootschap die niet tot dezelfde groep behoort als de gevolmachtigde of vertegenwoordiger

PROXY_SERVICES_CODE_LIST

*NB: per DV kan sprake zijn van meer dan één trustdient.

Diensten en inzicht in transacties*

Inzicht in de transacties (zowel bancair als niet-bancair) van DV's

3.2.1

Aantal DV's waarbij u geen inzicht heeft in de transacties van deze DV's, zoals in alle bankrekeningen en/of andere financiële transacties.

Deze vraag wordt niet ondersteund en moet handmatig worden gevuld.

3.2.2

Zijn er DV's waarbij een (of meer) andere bestuurder(s) zelfstandig transacties kan/kunnen verrichten?

Zoekt in F110-management

Voorwaarden zijn dat

- functie in F110-7 voorkomt bij de parameter TRANSACTIONS_INDEP_AUTH_MANAGEMENT_LIST

- bevoegdheden F110-16 voorkomt bij de parameter TRANSACTIONS_INDEP_AUTH_LIST

- de peildatum ligt in het bereik van de datumvelden F110-10 en F110-11

*Definitie transactie (cf Wwft art.1): handeling of samenstel van handelingen van -of ten behoeve van- een cliënt waarvan de instelling ten behoeve van haar dienstverlening aan die cliënt heeft kennisgenomen

Overige diensten

Domicilie sec

3.3

Aan hoeveel rechtspersonen verleent uw trustkantoor de dienst het ‘ter beschikking stellen van een adres of postadres aan een rechtspersoon’ zonder bijkomende werkzaamheden (of de bijkomende werkzaamheden bestaan slechts uit ‘receptiewerkzaamheden’ – telefonische verkeer doorschakelen en ongeopende poststukken doorsturen)?

NB: dit betreft zogenaamde domicilie sec dienstverlening.

Deze vraag wordt gevuld op basis van F117 service en vergoedingen o.b.v. de waarde in F117-7.

Als een dienst uit het lijstje in DOM_SERVICES_CODE_LIST wordt geleverd dan telt deze mee zolang er voor de dv niet een dienst wordt geleverd uit het lijstje in DOMSEC_EXCLUSIVE_SERVICES_CODE_LIST.

4

Deel 4: Transacties

Deze sectie wordt niet ondersteund en moet handmatig worden gevuld.

5

Deel 5: Vragenlijst integriteitsrisico risicobeheersing 2020

Deze sectie wordt niet ondersteund en moet handmatig worden gevuld.